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05/12/2019 08:25

【駐滬專電】中證協頒行自律新規,嚴重違規將被記入誠信檔案

  《經濟通通訊社駐滬記者林雯婕5日上海專電》中證協昨日(4日)發布《自律措施實施辦
法》、《自律處分委員會辦案規程》。其中,《實施辦法》明確對證券公司及從業者不同程度的
自律管理措施及紀律處分,並提出對於採取書面自律管理措施或紀律處分的,會被記入協會誠信
信息管理系統。
  《實施辦法》明確,對個人的自律措施共七項,較過去新增兩項,包括:談話提醒;警示;
要求參加強化培訓;責令所在機構給予處理;協會規定的其他自律管理措施;要求提交書面承諾
;責令改正。
  而對機構的自律管理則有八項,較過去新增了四項,包括:談話提醒;警示;責令改正;協
會規定的其他自律管理措施;要求提交書面承諾;要求參加強化培訓;責令進行合規檢查;暫不
接受備案或註冊。
  另外,出現不配合調查,偽造、隱匿、毀滅證據材料的;對投訴人、舉報人等進行打擊報復
的;拒不整改或敷衍整改、虛假整改的;12個月內發生兩起以上同類違規行為的機構和個人將
被從重採取自律措施。

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